证监会处罚暴力抗法首案:深大通被罚60万

  • 日期:07-29
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证监会处罚暴力抗法首案!深大通被罚60万5人被禁入市场

中国时报网

实习生常玉伟华夏时报(chinatimes.net.cn)记者陈峰在北京报道

中国证监会于7月26日向深圳大学发出行政处罚通知后,结束了业内人士关注的“深大同(.SZ)暴力反法”事件。

中国证监会披露,将对深圳大同及涉嫌拒绝和阻挠证券执法案件的相关人员实施行政处罚和市场禁令。

值得注意的是,此案是证券及期货事务监察委员会调查及调查的第一宗案件,因为它不配合检查和调查。

根据证券及期货事务监察委员会的公开文件,在2018年7月17日至2019年6月5日期间,中国证监会的检查人员多次到深圳大学进行检查和调查。在此过程中,申达通及相关人员拒绝签字。监督检查,调查通知,拒绝检查,调查人员进入办公室,拒绝接受查询,拒绝提供有关文件和其他有关文件,侮辱,威胁,调查,擅自拆除,隐瞒重要证据的密封等,检查,行为调查。

其中,2019年5月22日下午,深圳大同的员工采用了推,抓伤调查人员,抢劫和摔跤执法记录员等暴力手段抵制调查,导致证监会调查人员遭受软组织损伤,手臂划痕,执法记录员。有些部件损坏了。

深圳证券交易所披露事件后,深圳大通发出深圳证监局的警告信,公司股价持续下跌。自5月23日,有媒体报道,深圳大同反法法,截至5月29日,申达通甚至连吃三个限价盘,收盘价为8.79元,较5月23日收盘价12.27元,其市场总量价值蒸发了。 18.2亿元。

在与检查员发生冲突的当晚,沉大同宣布李雪岩因个人原因辞去公司董事会秘书职务。 5月23日,申达通发出通知,称公司和实际控制人蒋健受证券期货委员会调查。原因是中国证监会在依法履行职责过程中不合作,涉嫌违反有关证券法律法规。 5月26日,深圳邮电大学发出通知,表示公司将立即解雇相关的三名相关人员并上任不到五个月。董事长袁娜辞职。

对此,中国证券监督管理委员会发言人高力很少以“三严”的态度回应此事:这种行为严重破坏了国家法律的严重性,严重干扰了CSCC在法律上的履行职责,认真对待影响资本市场。正常的法治环境。

高力强调,中国证监会的法定职责是查处违反证券法律法规的行为。配合监督检查,检查和执法是被检查单位和个人的法定义务。如果他们拒绝或阻碍,他们将承担相应的法律责任。上市公司及其主要股东,实际控制人和高级管理人员作为资本市场的重要参与者,应自觉遵守法律法规,配合监督执法,积极维护资本市场良好的经营秩序。

7月26日,中国证券监督管理委员会(CSRC)及相关人员涉嫌拒绝和阻挠证券执法案件发布行政处罚和市场禁止预告。我们将对深圳大同发出警告,我们将处以60万元罚款,对主要负责人员进行终身或10年的证券市场禁令。

其中,深圳大同真正的控制人姜大建被禁止进入生活市场。李雪艳,黄卫华,牛超,李杰等负责人均被证券市场禁赛10年。

中国证监会在《事先告知书》中表示,中国证监会及其工作人员依法行使监督检查和调查权。经检查,调查的单位和个人应当配合,真实地提供有关文件和资料,不得拒绝,阻挠,隐瞒。中国证监会对拒绝,阻碍检查和调查的行为实施严厉处罚;干涉公安秩序的,由公安机关依法予以处罚;涉嫌犯罪的,应当严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

中国人民大学商法研究所所长刘俊海教授告诉记者,《华夏时报》记者表示,沉大同对执法人员的暴力抵抗,表面上执法人员,实际上已经打到了面对法律。殴打执法人员的行为似乎令人尴尬,但实际上它暴露了内心的弱点并藐视执法机构的权威。证监会对深圳大同的处罚在法律上是有根据的,这表明资本市场正在全面展开。

刘俊海表示,中国证监会今后进行更有效调查和执法的基本政策是修改《证券法》,赋予中国证监会更多执法权力,丰富执法措施。公安机关还应协助证券监管部门开展执法活动。一旦发生此类殴打执法人员的行为,公安机关应立即采取拘留等措施。

颜晖主编:陈峰

贾振飞